Nós regulamentos forex

Regulamentos dos EUA para corretores de Forex.

As trocas de moeda estrangeira (forex) funcionam sem parar em todo o mundo através de mercados de balcão. A natureza global deste mercado sem fronteiras permite um acesso seguro, por exemplo, um comerciante australiano pode negociar em euros e ienes japoneses (EURJPY) através de um corretor baseado nos EUA, apesar dos limites geográficos.

A negociação especulativa no mercado cambial de varejo continua a crescer. Como resultado, pode haver intermediários (como bancos ou corretores) que se envolvem em irregularidades financeiras, golpes, taxas exorbitantes, taxas ocultas, exposição de alto risco oferecida por níveis de alavancagem altos ou outras práticas ruins. A negociação baseada em aplicativos para internet e celular permite uma negociação suave, mas também tem perigos, como empresas não reconhecidas que executam sites que podem fechar inesperadamente e fugir com o dinheiro dos investidores. Como resultado, os regulamentos são necessários e estabelecidos pelas autoridades competentes para garantir que tais práticas sejam evitadas. Os regulamentos visam proteger os investidores individuais e assegurar operações justas para proteger os interesses dos clientes.

Os critérios mais importantes ao selecionar um corretor forex são o status de aprovação regulatória do corretor e qual autoridade governa o corretor.

Como as autoridades dos EUA regulam as contas de corretagem Forex.

A National Futures Association (NFA) é o "principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos" (incluindo o forex). O escopo das atividades NFA é o seguinte:

Após a devida diligência, forneça as licenças necessárias aos corretores forex elegíveis para realizar negócios de negociação forex. Aplicar a adesão necessária aos requisitos de capital necessários. Combate a fraude. Aplicar requisitos detalhados de manutenção de registros e relatórios sobre todas as transações e atividades comerciais relacionadas.

Um guia regulamentar detalhado está disponível no site oficial da NFA.

Disposições-chave dos regulamentos dos EUA:

"Cliente" é definido como "indivíduos com ativos de menos de US $ 10 milhões e a maioria das pequenas empresas", ressaltando que esses regulamentos são destinados a proteger o pequeno investidor. Pessoas de alto patrimônio líquido podem não estar necessariamente cobertas por contas de corretagem padronizadas padrão. Limita a alavanca disponível para 50: 1 (ou depósito de apenas 2% no valor nocional da transação forex) nas principais moedas, garantindo que os investidores ignorantes ou não educados não ultrapassem e assumam riscos sem precedentes. As principais moedas são definidas como a libra britânica, o franco suíço, o dólar canadense, o iene japonês, o euro, o dólar australiano, o dólar da Nova Zelândia, a coroa sueca, a coroa norueguesa e a coroa dinamarquesa. Alavanca de limites de 20: 1 (ou 5% do valor de transação nocional) em moedas menores. Para opções de forex curtas, o valor do valor da transação nocional mais o prêmio da opção recebido deve ser mantido como depósito de segurança. Para opções de forex longas, o prémio da opção inteira é necessário como segurança. A norma First-in-First-out (FIFO) evita a manutenção de posições simultâneas no mesmo recurso forex, ou seja, qualquer posição comercial existente (compra / venda) em um par de moedas específico será ajustada para posição inversa (vender / comprar) em o mesmo par de moedas. Isso também não implica a possibilidade de hedging ao negociar Forex. O dinheiro devido pelo corretor forex aos clientes deve ser mantido apenas em uma ou mais instituições qualificadas nos EUA ou em países do centro de dinheiro.

Como os regulamentos dos EUA se diferenciam.

Deve-se ter cuidado para verificar cada propriedade, status e local de cada empresa de comércio forex, site ou aplicativo antes de se inscrever para uma conta de negociação. Existem muitos sites que reclamam baixas taxas de corretagem e alta alavancagem (permitindo uma maior exposição comercial com menos capital), alguns até 1000: 1. No entanto, quase todos esses sites são hospedados e operados a partir de fora dos EUA e podem não ser necessariamente aprovados pela autoridade em questão no país anfitrião. Mesmo aqueles autorizados localmente não podem necessariamente ter regulamentos aplicáveis ​​aos residentes dos EUA. Os regulamentos podem variar ligeiramente de país para país em termos de alavancagem oferecida, depósitos exigidos, requisitos de relatórios e proteção de investidores.

Aqui está uma lista indicativa de reguladores de corretagem forex para alguns países selecionados:

Austrália - Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC) Chipre - Comissão de Valores e Câmbio de Chipre (CySEC) Rússia - Serviço Federal de Mercados Financeiros (FFMS) África do Sul - Conselho de Serviços Financeiros (FSB) Suíça - Comissão Federal de Bancos Suíços (SFBC) Reino Unido - Financeiro Autoridade de Serviços (FSA)

Verificando o status regulatório de um corretor.

O NFA fornece um sistema de verificação on-line chamado Background Affiliation Status Information Center (BASIC), onde o status das empresas de corretagem forex com sede nos EUA pode ser verificado usando sua ID NFA, nome da empresa, nome individual ou nome do pool. Deve-se ter cuidado para usar o nome / ID correto na forma correta, já que muitas empresas intermediárias forex são conhecidas por nomes diferentes (por exemplo, um nome de site pode ser diferente do nome corporativo legal).

Os regulamentos financeiros exigem um bom equilíbrio, com espaço constante para mudanças à medida que os mercados se desenvolvem. Muito pouca regulamentação pode levar à proteção ineficaz dos investidores. Embora demasiada regulamentação possa resultar em perda de competitividade global e redução da atividade econômica.

Regulamentos Forex.

Um dos critérios mais importantes para os comerciantes ao escolher um Forex Broker é o status regulatório do corretor e sob o qual o órgão regulador é governado. Os corretores que realizam negócios sem regulamentação o fazem a seu critério e representam um risco direto para a segurança do dinheiro de seus clientes.

Existem organizações de regulamentação Forex em muitos países diferentes, mas muitas vezes um corretor de Forex receberá apenas um licenciamento local até o regulamento válido chegar. Isso pode demorar um pouco de tempo, já que os reguladores de corretores de Forex aprofundam a condição fiscal da corretora e investigam minuciosamente a experiência passada do CEO e outras figuras-chave da empresa.

Alguns dos reguladores de Forex mais reconhecidos são a FSA localizada no Reino Unido, a CySec fora de Chipre e a SEC nos Estados Unidos se o intermediário estiver autorizado a negociar com clientes americanos. Além de um regulamento local de Forex, alguns corretores consideram importante adquirir membros de órgãos profissionais e governamentais, como a Diretoria de Mercados em Instrumentos Financeiros (DMIF), uma lei da União Européia que fornece uma regulamentação harmonizada para serviços de investimento nos 30 Estados membros da Espaço Econômico Europeu e a Investor Compensation Company Limited (ICC), uma subsidiária da Securities and Futures Commission, que foi criada para fornecer fundos adequados dos quais os investidores elegíveis das empresas de investimento falhadas são compensados.

Se um corretor Forex estiver regulamentado, o nome do regulador Forex deve ser listado de forma transparente em algum lugar no site do corretor. Muitas vezes, isso não é tão prontamente encontrado e um comerciante deve virar diretamente para o corretor por essa informação ou pode procurar as informações em um dos sites disponíveis online que lista corretores Forex e seu regulamento Forex. Em um esforço para simplificar esta pesquisa, o DailyForex oferece uma lista alfabética completa de organizações reguladoras de acordo com os países onde estão localizados.

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Aviso de Risco: o DailyForex não será responsabilizado por qualquer perda ou dano resultante da dependência das informações contidas neste site, incluindo notícias de mercado, análise, sinais comerciais e avaliações de corretores Forex. Os dados contidos neste site não são necessariamente em tempo real nem são precisos, e as análises são as opiniões do autor e não representam as recomendações do DailyForex ou seus funcionários. O comércio de moeda na margem envolve alto risco e não é adequado para todos os investidores. Como as perdas de produtos alavancadas podem exceder os depósitos iniciais e o capital está em risco. Antes de decidir trocar Forex ou qualquer outro instrumento financeiro, você deve considerar cuidadosamente seus objetivos de investimento, nível de experiência e apetite de risco. Trabalhamos duro para oferecer informações valiosas sobre todos os corretores que revisamos. A fim de lhe fornecer este serviço gratuito, recebemos taxas de publicidade de corretores, incluindo alguns dos listados em nossos rankings e nesta página. Embora façamos o nosso melhor para garantir que todos os nossos dados estejam atualizados, nós o encorajamos a verificar nossa informação diretamente com o corretor.

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Principais corretores de Forex com regulamentação dos EUA.

O mercado de câmbio (forex) funciona 24 horas por dia, 7 dias por semana, oferece pares de moeda globais para negociação e é impulsionado por desenvolvimentos geopolíticos, notícias, lançamento de dados macroeconômicos e desenvolvimentos relacionados. Por um lado, esse mercado global oferece oportunidades comerciais enormes, mas, por outro lado, é um desafio proteger os comerciantes individuais de quaisquer irregularidades financeiras. Assim, os regulamentos foram introduzidos através de um quadro estabelecido que garante que os intermediários financeiros, como os corretores forex, cumpram as regras necessárias para oferecer proteção contra perdas e exposição de risco controlada a comerciantes individuais.

Todos os corretores de forex dos EUA (incluindo os corretores de introdução) devem ser registrados na National Futures Association (NFA), o órgão de governo que se autorregula, que fornece o quadro regulatório para garantir transparência, integridade, cumprimento de responsabilidades regulatórias e proteção de vários participantes no mercado. . O NFA também oferece um sistema de verificação on-line chamado Background Affiliation Status Information Center (BASIC), onde as empresas de corretagem forex podem ser verificadas para ter a necessária conformidade e aprovação regulamentares.

Este artigo aborda a lista dos principais corretores forex com regulamentação dos EUA, com o objetivo de fornecer aos usuários uma lista indicativa de corretores regulados (aplicável no momento da redação deste artigo). Esta lista não reivindica qualquer ordem ou classificação específica, e não é abrangente:

FOREX: Propriedade da empresa-mãe cotada na NYSE, GAIN Capital Holdings, Inc. (GCAP), a FOREX oferece muitos recursos salientes, como spreads forex apertados, execuções comerciais oportunas, uma plataforma de negociação móvel e inúmeros indicadores de pesquisa técnica em 29 idiomas diferentes. O Forex Trading oferece integração em plataformas MetaTrader 4 ou FOREXTrader PRO. OANDA: OANDA é outro corretor popular que oferece spreads competitivos sem comissões e liquidez profunda do mercado, juntamente com o mercado OANDA que oferece grande quantidade de recursos para comerciantes de forex, como ferramentas de Forex, produtos, ferramentas analíticas avançadas, notícias de forex, vídeos de treinamento e MT4 Plugins da OANDA e parceiros associados. TradeKing Forex / Zecco: A Zecco foi recentemente contratada pela TradeKing e oferece spreads apertados de 1-2 pips, rede de comerciantes dinâmicos e várias plataformas de negociação forex com ferramentas de pesquisa, análise e notícias de transmissão. Os aplicativos comerciais são compatíveis em smartphones e tablets. ATC BROKERS: STP Execution, No Dealing Desk, Scalping Allowed, Multiple Brackets Order, ao longo de outras ferramentas de gerenciamento de risco, como a capacidade de equilíbrio, perda de parada de arranque personalizada, etc., permitem que os ATC BROKERS sejam um dos corretores regulados populares dos EUA. thinkorswim: thinkorswim pela TD Ameritrade, Inc. é outro corretor de Forex popular, regulamentado pelos EUA, oferecendo negociação em mais de 100 pares de moedas globais. Interactive Brokers: Outro corretor popular com presença global, a Interactive Brokers afirma ter baixos custos de negociação com execução de alto nível, ofertas globais, tecnologia de negociação de ponta, ferramentas de gerenciamento de riscos e tutoriais de negociação. TradersChoiceFX: Com mais de 20 anos como empresa de corretagem de introdução de serviços completos, a TradersChoiceFX oferece o programa de descontos, fornecendo um bônus em dinheiro para cada comércio de divisas que um faz. Todas as negociações são executadas em última instância por seus parceiros referentes, como FXCM, FOREX ou CitiFX Pro. Além dos listados acima, existem inúmeras empresas de corretagem mais regulamentadas que os comerciantes podem explorar para forex: CMS Forex, FastBrokers, Fortress Capital, Inc., FXDirectDealer, LLC (ou FXDD), Lightspeed Trading, TradeStation Securities, Inc., IBFX ( parte do TradeStation Group, Inc.), etc.

Os regulamentos são um ato de equilíbrio. Muito pouco levará a irregularidades financeiras e proteção inadequada aos comerciantes individuais; demais levará a uma falta de competitividade nos mercados globais. Um grande desafio relatado com os reguladores de forex dos EUA é que a alavancagem fornecida é limitada a 50: 1, enquanto os corretores globais, fora da regulamentação dos EUA, fornecem alavancagem de até 1000: 1. Os comerciantes e os investidores precisam adotar uma abordagem cautelosa, garantindo a segurança em primeiro lugar.

Aviso: a informação apresentada está disponível no momento da redação deste artigo e pode mudar no devido tempo. O autor não possui nenhuma conta com nenhum dos corretores mencionados.

Troca de moeda estrangeira.

Em 10 de setembro de 2010, a CFTC publicou no Federal Register os regulamentos finais relativos às transações cambiais de câmbio off-exchange. (75 Reg. 55410.). As regras implementam disposições da Lei de Proteção ao Consumidor Dodd-Frank Wall Street e da Lei do Consumidor, Conservação e Energia de 2008, que, em conjunto, fornecem à CFTC ampla autoridade para registrar e regular as entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediárias, operações cambiais de varejo (forex). As regras finais entraram em vigor em 18 de outubro de 2010.

As regras finais de divisas estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras normas de conduta e operacional. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de câmbio em moeda estrangeira como negociadores de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools em relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como corretores de atuação, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. & ldquo; Caso contrário, regulado & rdquo; entidades, como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, continuam a poder atuar como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores.

As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em operações cambiais de varejo e proteções robustas dos clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de US $ 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual as responsabilidades com os clientes de varejo forex excedem US $ 10 milhões. A alavancagem nas contas de clientes de varejo forex estará sujeita a um requisito de depósito de segurança a ser definido pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de risco específicas para clientes estrangeiros para clientes e cumprir os requisitos abrangentes de manutenção de registros e relatórios.

Em 2001, 2002 e 2007; ndash; antes do lançamento das regras e regras propostas e finais; a Comissão e a Divisão de Compensação e Controle Intermediário emitiram uma série de avisos sobre negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais efetivos.